堅持問題導向 鼓勵探索實踐

全面創新改革試驗又推出一批改革經驗舉措

 

系統推進全面創新改革試驗是黨中央、國務院作出的重大決策部署，是深入實施創新驅動發展戰略的重要舉措，是全面深化改革的重點任務，由國家發展改革委會同有關部門組織實施。2014年習近平總書記在十八屆中央財經領導小組第七次會議上就在一些省區市系統推進全面創新改革試驗做出部署。李克強總理多次召開國務院常務會議研究改革試驗總體方案、兩次推廣改革經驗。2月21日，國務院辦公廳發布《關于推廣第三批支持創新相關改革舉措的通知》（國辦發〔2020〕3號），將新一批改革舉措向全國或8個全面創新改革試驗區域進行推廣，主要包括科技金融創新、科技管理體制創新、知識產權保護、人才培養和激勵等方面改革舉措。

一、科技金融創新方面

改革舉措1：銀行與專業投資機構建立市場化長期性合作機制支持科技創新型企業。目前，銀行信貸風險緩釋手段單一，存在對科技型企業業務發展專業研判能力不足等問題，難以靈活匹配科技創新型中小企業發展需求。在全面創新改革試驗中，北京市、上海市、廣東省、西安市、武漢市等地探索形成銀行與外部專業投資機構的聯動機制。一方面，通過有效地利用投資機構對資本的敏銳嗅覺和準確預判，銀行對持有專業投資機構“認股期權”的企業和項目，簡化貸款審批程序。另一方面，銀行給科創企業貸款時，專業投資機構同時配套認股權安排，并持有與貸款總額一定比例的企業認股權，以獲得公司認股權證的方式獲得超期風險收益補償。

改革舉措2：科技創新券跨區域“通用通兌”政策協同機制。目前，在推進區域一體化發展戰略中，相關地方實施了科技創新券等一系列財政激勵政策，但因受地方財政獨立核算的制度限制，以及不同區域在該政策制定和執行的標準、范圍、條件等不一致，導致跨區域聯動實施困難，政策協同效應沒能有效發揮。在全面創新改革試驗中，北京市、天津市、河北省、上海市等地探索建立跨區域創新資源共享、跨區域財政支持的聯動機制。一是開展服務內容互通。通過統一兩地或多地創新券支持內容，對科技服務等實行創新券通用通兌。二是開展服務機構互通。通過統一服務機構登記標準，放寬服務機構注冊地限制，支持兩地企業異地采購科技服務。三是開展服務流程互通。通過共同建設創新券綜合服務平臺，依托相應機構長期運營管理創新券的經驗，統一創新券發放、使用、兌現流程。四是開展資金兌現互通。通過選擇相應機構作為創新券兌付主體，實現創新券跨區域使用和兌現，使企業跨區域開展科技創新活動更加便捷。

改革舉措3：政銀保聯動授信擔保提供科技型中小企業長期集合信貸機制。目前，銀行出于風險控制考慮，在科技型中小企業申請貸款融資支持時，由于缺乏固定資產抵押，對這類企業融資辦理時間較長、放貸期限較短、貸款利率較高，需要探索新機制，提高銀行向中小企業放貸的積極性。在全面創新改革試驗中，河北省、西安市等地探索通過“銀、保”多方合作，實施科技型中小企業集合信貸計劃。政府部門確定試點銀行和擔保公司，集中遴選科技型中小企業，由擔保公司向銀行提供信用背書。試點擔保公司為所有企業集中提供擔保，以“統一管理、統一授信、統一擔保、分別負債”的方式，為科技型中小企業申請2年以上的中長期貸款。財政為試點擔保公司提供一定比例的獎勵補助和風險補償等。

改革舉措4：建立銀行跟貸支持科技型中小企業的風險緩釋資金池。目前，銀行與外部投資機構合作的投貸聯動機制是拓展科技型中小企業融資渠道的有效舉措。但實際執行過程中，銀行對這類企業的風險預期和管理缺乏有效手段，出于對風險大、收益不確定等考慮，投貸聯動的政策落實尚存在一定障礙。在全面創新改革試驗中，天津市探索選取試點銀行，為其適當出資設立一定額度的外部投貸聯動風險緩釋資金池，試點銀行按照不超過資金池10倍的規模，選擇投資機構支持的科創企業發放貸款，對單個企業或單個實際控制人名下企業的貸款總額不超過500萬元。當貸款與投資聯動業務出現貸款逾期時，試點銀行將從“投貸聯動風險緩釋資金池”獲得50%的逾期貸款本金代償。同時，試點銀行可以啟動貸款風險補償金申請及債權追償等工作，風險補償金和追償所得總額的50%，回補“投貸聯動風險緩釋資金池”。

改革舉措5：建立基于大數據分析的“銀行+征信+擔保”的中小企業信用貸款新模式。目前，對于一些經營業績良好、市場前景明確、發展潛力較大的科技型中小企業，在缺乏可抵押物和銀行對其信用信息沒有正規權威渠道了解的情況下，導致科技型中小企業的信用貸款沒有發揮應有的渠道作用。在全面創新改革試驗中，安徽省探索通過比選引進高水平的征信機構和信用評級機構，建立企業信用風險分析模型數據庫，與政務信息大數據庫進行互聯，通過獲取工商、稅收、社保等政務信息，利用大數據分析技術，對企業評估更精準和高效，為銀行提供準確信用信息。同時，選擇市級擔保公司為企業提供擔保增信，推動信用貸款工作的順利開展。

改革舉措6：建立以企業創新能力為核心指標的科技型中小企業融資評價體系。目前，科技型中小企業申請貸款時，銀行的現行評價指標體系比較單一，仍以固定資產抵押物估值為主，缺乏對科技型中小企業科研實力、成長性的考量，難以做出客觀、針對性的評價，導致很多研發能力強、市場前景好的科創企業在申請銀行貸款時，通過率較低。在全面創新改革試驗中，北京市、廣東省探索建立科技型企業信貸審批授權專屬流程和信用評價模型，與以往以評估固定資產為主的模式不同，重點圍繞科技企業軟實力，將科創企業技術創新能力作為核心，設立科技創新成果總含量、科技創新成果凈含量、發明專利密集度、研發投入穩定值等評估指標，建立了能夠綜合反映科技創新企業的創新實踐、創新能力、創新成果的多維度“技術流”專屬評價體系。以此為基礎，開展普惠性科技金融試點，建立面向全省科技型中小企業的普惠性科技金融工作機制。

改革舉措7：銀行與企業風險共擔的儀器設備信用貸。目前，科技型中小企業在發展早中期，資金實力單薄、融資能力弱，缺乏購買先進儀器設備的能力，影響了技術創新活動的正常開展，制約了企業自主創新發展的效率。在全面創新改革試驗中，四川省探索銀行為科技型中小企業提供資金定向用于購置儀器設備的信用貸款，并執行有別于傳統融資產品的利率優惠和簡易審批機制，貸款速度快、利率低、期限長。地方政府建立大型科學儀器共享平臺，獲得貸款的科技型中小企業購置所需要儀器設備后，平臺通過與企業簽訂儀器設備抵押合同獲得優先處置權。出現信貸風險后，平臺對儀器設備進行市場化處置，地方政府出資的擔保公司可按一定比例適當承擔損失。為了加強風險控制，地方政府、銀行和平臺共同出資設立風險資金池，按照1:10的放大比例為貸款企業增信兜底。

二、科技管理體制創新方面

改革舉措8：集中科技骨干力量打造前沿技術產業鏈股份制聯盟。目前，新興產業在萌芽期、成長期，由于產業鏈不完整、研發資源分散、同質化競爭嚴重等問題，導致產業發展難以形成合力，整體成長速度較慢。在全面創新改革試驗中，沈陽市探索面向重大戰略新興產業，著力打通產業鏈技術難關，政府引導領域內科技主體與產業主體，以股權為紐帶，建立“股份制”式戰略技術攻關聯盟，推動全產業鏈上不同環節技術優勢單位強強聯合，交互持股，打造“血緣”型技術創新合作網絡關系和利益共同體，共同制定規劃、共同申報項目、聯合技術攻關、共享創新成果、共同開拓市場，形成“共建、共享、共智”的科技力量組織機制。

改革舉措9：對戰略性科研項目實施滾動支持制度。現行科研項目普遍采取一次性申報、一次性資助模式，使得一些重大科研項目因缺乏連續穩定的資金支持而中途擱置，尤其是科研項目成果轉化實施時，工藝研發缺乏資金支持，導致企業在實施成果產業化時難度增加。在全面創新改革試驗中，沈陽市面向當地重點支柱產業、新興產業重大需求，針對實施周期長、目標要求高的重大科研項目，按照跨年度、跨項目周期模式，統籌各年度科技計劃和預算資金安排，進行滾動持續支持，并實施項目全周期、跨周期過程跟蹤管理專人負責制，強化過程日常監控，弱化階段性、年度考核。

改革舉措10：以產業數據、專利數據為基礎的新興產業專利導航決策機制。目前，許多地方在新興產業布局選擇上，對相關領域技術、產業、市場等方面的全球競爭格局和動態，主要基于定性分析研判，不夠精準，對產業選擇與發展指導性不強。在全面創新改革試驗中，上海市、廣東省、武漢市、西安市等地運用專利導航方法，通過產業數據、專利數據進行大數據分析，形成專利導航分析報告，提出優化區域產業結構、促進區域產業持續健康發展的政策建議，以及結合企業產品、技術研發現狀和專利布局現狀，提出有針對性專利布局建議。

改革舉措11：老工業基地的國有企業創新創業增量型業務混合所有制改革。目前，老工業基地的國有企業歷史遺留問題較多、傳統業務結構調整緩慢，增量型業務與傳統業務混合一起時，會導致綜合資產優質率評價較低，在引入社會資本時，缺乏吸引力。在全面創新改革試驗中，沈陽市政府積極發揮統籌協調作用，針對主業處于重要行業和關鍵領域的國有企業，大力推動創新創業，針對“雙創”開拓出的新業務增長點引入社會資本，進行混合所有制改革，采用市場化債轉股模式、限制性股權激勵模式、新注冊引入社會資本的混合所有制下屬公司模式等，形成“雙創”衍生的“增量型”業務混合所有制模式。

改革舉措12：生物醫藥領域特殊物品出入境檢驗檢疫“一站式”監管服務機制。現有特殊物品出入境監管流程、高風險樣本風險評估流程、特殊物品分級方法等程序較長，不能適應企業快速發展和國家重大科研項目及時所需。在全面創新改革試驗中，北京市中關村生物醫藥檢驗檢疫政策試驗區內實施出入境特殊物品檢疫監管模式創新，擴大低風險特殊物品智能審批覆蓋范圍，對試點企業進口同一種科研用樣本實施“一次評估、分批進口”，對D級特殊物品實行隨報隨批，由特殊物品監管系統核對產品信息后自動完成審批。同時，北京市制定一系列規范性文件進行風險防控。

改革舉措13：地方深度參與國家基礎研究和應用基礎研究的投入機制。目前，與發達國家相比，我國基礎研究和應用基礎研究的投入占整體研發投入經費比例較低，且經費主要來自國家自然科學基金、科技重大專項、重點研發計劃等中央財政投入，地方財政投入相對較少，地方的作用尚未充分發揮。在全面創新改革試驗中，安徽省改變過去主要依靠中央財政支持基礎研究的做法，按照高質量科技攻關項目、新興產業項目、基礎設施和平臺三大類，梳理一批既代表國家水平，又體現安徽優勢特色，涵蓋基礎研究、應用基礎研究、技術創新、產業創新全鏈條的合肥科學中心“高新基”全產業鏈項目工程，積極推動項目融通發展。在資金方面，省市財力拿出200億元專項資金，為合肥綜合性國家科學中心項目建設提供配套保障。在人才方面，設立合肥科學中心人才專項資金，探索建立首席科學家制度，持續優化人才培育、引進、激勵、使用政策環境。土地方面，省、市優先保障國家科學中心重大項目建設用地需要。

三、知識產權保護方面

改革舉措14：建立跨區域的知識產權遠程訴訟平臺。目前，知識產權的異地維權與訴訟存在高成本、低效率等問題，相關企業無法享受便捷、優質和高效的訴訟服務，降低了企業維權意愿，增加了維權企業的維權成本。在全面創新改革試驗中，北京市、廣東省等地通過知識產權法院設立遠程訴訟服務處，建立訴訟咨詢服務平臺，突破訴訟維權地域限制，當事人享受到遠程立案、案件查詢、委托調解、遠程視頻庭審、答疑接訪等多項訴訟服務。一是異地當事人可以與法官進行遠程視頻連接，接受面對面的立案咨詢與指導。二是可以實時向法官提供、展示、傳輸訴訟材料與案件證據。三是可以在工作人員指導下完成立案材料的填寫、提交以及進行網上立案。

改革舉措15：建立提供全方位證據服務的知識產權公證服務平臺。目前，國內知識產權數量增長迅速，企業知識產權保護需求大，涉及知識產權公證業務量逐步增多。但缺乏專門針對知識產權公證的服務機構，一般機構公證流程較長、服務體系不健全，不能很好地滿足企業和個人在知識產權公證方面的需求。在全面創新改革試驗中，廣東省探索成立公證知識產權服務中心，遴選一批公證員加入中心，專門辦理知識產權公證案件，著重辦理涵蓋知識產權授權公證、證據保全公證（包括網頁保全和現場購物保全）等各類型知識產權公證業務，提高公證效率，為企業及個人解決知識產權糾紛提供優質高效的公證法律服務。四川省利用區塊鏈技術搭建知識產權案件電子證據平臺，利用區塊鏈技術不可篡改和共識機制等特性，對書證、物證、證人證言、鑒定意見等電子證據真實性進行核驗，并提供風險評估報告。當事人可隨時在線存入、調用電子證據。

四、人才培養和激勵方面

改革舉措16：“五業聯動”的職業教育發展新機制。目前，我國職業教育發展中，部分院校存在人才培養與企業用人機制脫節現象，導致高校和企業在人才供需上難以有效銜接，技能型人才供給保障能力不足。在全面創新改革試驗中，北京市、天津市、河北省、廣東省實施“五業聯動”的職業教育發展機制，以就業為導向，以職業能力為本位，在專業建設方面與產業、行業、企業等要素密切聯系，通過整合資源，相互對接、協同聯動，將專業建設的各項內容落實到教學與實訓的各個環節，從而實現辦學結構和效能優化的一種辦學模式。“五業聯動”強調政府主導、統籌，行業企業參與、指導、評價，職業院校（含技工院校，下同）培養，研究機構支撐、服務，五方權責清晰、定位明確，形成共同體。